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青岛齐鲁商品现货交易中心非法从事期货交易遭投资人索赔

来源:网络 日期 : 2019-10-23 12:20:46

日前,青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司(以下简称“齐鲁商品交易中心”)的一名网上开户客户通过交易平台向法院提起诉讼,要求赔偿现货重油50t、现货铜等交易损失116.7万元。法院认定齐鲁商品交易中心“未经监管机构批准,利用商品现货市场进行非法期货交易”和“组织会员与客户进行变相非法期货交易,交易无效,并对给投资者造成的损失承担赔偿责任”。

庭审系统披露的文件显示,2014年3月,齐鲁商品交易中心在青岛保税区工商行政管理局注册成立,原名青岛齐鲁商品交易中心有限公司,根据青岛市商务局《关于批准设立青岛齐鲁商品交易中心的函》,原则上同意公司在307室设立青岛齐鲁商品交易中心。 青岛保税区北京路45号开展贵金属(黄金除外)、原油、铜、铝、煤的现货交易和电子商务。

据悉,赵永刚(化名)于2015年6月在齐鲁商品交易中心开设了一个在线账户,并获得了一个交易账户。赵永刚利用该交易账户进行50t现货重油、现货铜等交易,上述交易均未交付实物。

法院发现,赵永刚的上述交易资金全部从其建设银行账户转入齐鲁商品交易中心账户。赵永刚转入150.1万元,转出39.43万元,余额0.36万元,亏损116.7万元。

“本案中的齐鲁商品交易中心建立了一个电子交易平台,赵永刚在该平台上进行了多次交易,包括买卖,但没有进行任何实物交割。也就是说,该平台允许通过对冲头寸进行交易结算。它的根本目的不是转移实物的所有权,而是通过价格的涨跌获取利润。这种交易实际上是合同交易。”一审法院认为,从齐鲁商品交易中心的交易模式来看,本案涉及的交易符合期货交易活动的构成要件,应当认定为期货交易。

那么,赵永刚的损失应该得到赔偿吗?对此,一审法院认为,期货交易应在依法设立的期货交易场所进行。齐鲁商品交易中心未经监管机构批准,利用商品现货市场进行非法期货交易,违反了法律、行政法规的强制性规定。赵永刚的开户和交易系统中的所有交易都应该是无效的。

“齐鲁商品交易中心不具备相关期货交易资格。非法组织期货交易活动是赵永刚亏损的根本原因。因此,公司应该赔偿赵永刚的损失。”在此基础上,一审法院裁定,赵永刚在齐鲁商品交易中心开立的所有账户均无效。齐鲁商品交易中心将在十天内返还赵永刚交易资金116.7万元,赔偿赵永刚公证费1500元,共计118.2万元。

一审判决后,齐鲁商品交易中心对一审判决提出上诉,称该公司仅提供网上交易平台服务,未参与任何交易。本案涉及的交易是否为期货交易,由证监局决定。一审法院直接判定本案涉及的交易是没有事实和法律依据的期货交易。

对此,二审法院认定,本案投资者在齐鲁商品交易中心平台上进行了多次交易,但没有进行任何实物交割,表明公司允许交易者通过套期保值而不是实物交割进行交易,这符合非法期货交易的客观要求。

齐鲁商品交易中心作为现货交易场所,未经批准从事期货交易活动,所涉及的交易应被视为非法期货交易二审法院认定,“齐鲁商品交易中心利用现货交易平台组织会员变相与客户进行非法期货交易,致使交易无效,给投资者造成巨大损失。公司应承担赔偿责任。”

据此,二审法院裁定齐鲁商品交易中心的上诉请求不成立,驳回上诉,维持原判。二审案件受理费由齐鲁商品交易中心承担。这个判决是最终的。

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